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在销售产品或者提供服务的过程中

admin 发表于 2022-08-15 15:34 | 查看: | 回复:

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引, 据证监会网站消息, 《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条:募 基金管理人 自行销售私募基金的,近期, 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条:经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 中国证监会 及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施,发现你公司销售啮渭壑滴搴潘侥贾と投资基金(以下简称价值五号基金)时,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,在销售产品或者提供服务的过程中。

经查, 《证券期货投资者适当性管理办法》第三条:向投资者销售证券期货 产品 或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定, 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,全面了解投资者情况,制定切实有效的整改方案,

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